本周黑榜|又有十家公司被FCA列入“黑名单”

FCA将无监管运营的十家公司列入“黑名单”

【资料图】

英国金融市场行为监管局（FCA）近日在其官网警示投资者，针对英国民众提供金融服务的十家公司Bitmex、Rogerfin、EasyLoan4U、MTI24、Kraken、Lend Finance、FX Goat / @_samfx_、Leonreed Limited / Leonne International、Trade With Lucas / James Frederick Lukas、Capitalcoinx / Capitalcoin FX / DIRECT COIN LIMITED进行了需经FCA授权的业务活动，但这些公司从未获得FCA授权或在FCA注册，上述平台在没有FCA监管的情况下运营业务。

FCA提醒投资者审慎对待上述公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。

卢森堡CSSF提醒公众警惕这三个网站

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)在其官网发出公告，提醒公众对网站www.aci-capital.netwhere、www.ac-europe-sa.com和www.wcifund.com

提高警惕。这三个网站的运营实体名为ACI Capital、AC Europe SA和World Co-Investment Fund (WCIF)，都宣称自己提供投资基金和私人财富管理服务。

CSSF表示，这三家公司不受CSSF监管，也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。

南非FSCA警告公众 GKF (Pty) Ltd未获授权

南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与名为GKF (Pty) Ltd (商业名Royal Sureties)的实体进行任何与金融服务有关的业务。GKF未根据FSCA管理的任何法律获得授权。FSCA就GKF违反STIA的行为对其处以500万兰特的行政罚款。

FSCA再次提醒有意与机构或个人进行金融服务的消费者，事先可经免费号码(0800 203 722)或网站www.fsca.co.za与FSCA核实，查明这样的机构或个人是否获授权提供金融服务，以及获授权提供何种类型的服务。

BaFin发出警告：两家公司未经授权违法运营

德国联邦金融监管局(BaFin)日前就OMC Markets的活动向投资者发出警告。OMC Markets是一家离岸外汇经纪商，一直在未经授权的情况下在德国提供金融产品。

在德国运营的加密货币公司必须向德国国家金融监管机构BaFin申请许可证。与之前的警告相呼应，这家独立的金融监管机构指出，OMC Markets向德国客户提供差价合约产品，据称这些产品使他们有机会投资于货币和其它资产类别。

此外，BaFin还发布了一份声明，对加密网站VIVA EXCHANGE OU的活动发出了警告。该网站被指在不遵守金融法规的情况下，提供以加密货币为重点的交易产品。

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